证券从业人员炒股(证券从业人员炒股处罚案例)

有证券从业资格证之后可以炒股票，但是如果从事了证券行业的工作，不管是否考取证券从业资格证，都禁止炒股证券从业资格证考试是全国统一的，想要进入证券行业，必须拥有证券从业资格证，该考试由中国证券业协会组织进行但是根据。

证券从业人员不允许炒股，目前国家没有明确地规定家人家属不允许炒股证券法第四十三条规定，“证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他人员。

因此，证券从业人员是不允许炒作股票的这种管理方法主要是为了规范证券基金机构员工的行为比如，对证券基金经营机构的董事监事和高级职员从事前者的审批改为后者的审批取消证券公司外籍人员担任高级管理人员的比例限制优化。

证券从业人员不能用自己父母的账户炒股传统上，法律禁止从业人员证券投资行为，目的是防止从业人员利用内幕消息牟取不正当利益，但对于从业人员未损害投资者利益的证券投资活动是否一律禁止一直存在争议，而且一些从业人员通过各种。

但是只要从事了证券工作，无论有证券从业资格证，都是禁止炒股的我国证券法第四十三条明文规定证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他。

证券公司工作人员禁止买卖股票根据中华人民共和国证券法第四十三条证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得。

上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用ldquo秦某珍rdquo等5个证券账户持有买卖股票的行为，违反了证券法第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有买卖股票的规定，构成证券法第一百八十七条所述。